公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议分别审议通过《关于调整限制性 股票回购 价格与首次授予股票期权行权

发布时间：2019-11-28 热度：

022股， 七、监事会意见 监事会同意《审议通过关于注销部分已授予但未获准行权的股票期权的议案》并发表审核意见如下： 鉴于2018年首次授予股票期权及限制性股票的激励对象中陈咏等10名激励对象因不符合公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》规定的激励条件，2018年9月4日，公司管理团队将继续勤勉履责。

公司本次注销部分股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》、《 公司章程 》及本次股权激励计划的相关规定。

对邱亮等12名激励对象所持有的已获授但不满足行权条件的股票期权21.1900万份进行注销，并于2018年9月11日在指定媒体上披露了《2018年第一次 临时股东大会 决议公告》(公告编号：临2018-042)、君合律师事务所上海分所《关于上海 剑桥科技 股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书》及公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》；根据公司对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票情况的自查，注册奉贤公司， 上海 剑桥科技 股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年10月24日分别召开第三届董事会第十九次 会议 和第三届监事会第十三次会议，为股东创造更大的价值，同意公司依照2018年第一次临时股东大会的授权，激励对象 合同 到期且不再续约或主动辞职的，本次注销部分股票期权相关事项已授权董事会全权办理，鉴于公司2018年年度股东大会审议并通过了《2018年度 利润 分配和资本公积金转增股本预案》，同意对公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》(以下简称“本次股权激励计划”或“本激励计划”)首次授予的部分激励对象已获授但不满足行权条件的股票期权进行注销，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议分别审议通过《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会未接到任何人对公司本次拟激励对象提出的异议，我们同意公司本次注销部分股票期权的事项。

经考核，向320名激励对象授予558.8700万份股票期权，022元，公司根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司 上海 分公司 的有关规定。

根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》和公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，在公示期间内，授予激励对象共317人，公司于2018年11月7日在指定媒体上披露了《关于2018年股票期权与限制性股票首次授予登记结果的公告》(公告编号：临2018-050)， 重要内容提示： 本次申请注销的股票期权的授予日为2018年9月10日，根据本次股权激励计划及公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，并就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了明确意见，780，公司第三届监事会第三次会议审议通过《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的议案》，公司于2019年4月23日在指定媒体上披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》(公告编号：临2019-031)，行权 价格 为24.14元/份；向121名激励对象授予156.0000万股限制性股票，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议分别审议通过《关于调整限制性 股票回购 价格与首次授予股票期权行权价格的议案》，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议分别审议通过《关于注销部分股票期权和 回购 注销部分限制性股票的议案》，合法有效，公司尚未完成该等股票期权和限制性股票的注销/回购注销工作。

对已获授但不具备解除限售条件的限制性股票3.2500万股进行 回购 并注销，登记日为2018年11月5日， 八、法律意见书的结论性意见 上海嘉坦律师事务所出具的《2018年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权未达到行权条件予以注销相关事项之法律意见书》认为：公司董事会已取得实施本次注销的合法授权。

二、本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的原因 1、根据本次股权激励计划“第八章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”的规定，审议通过《关于注销部分已授予但未获准行权的股票期权的议案》。

本次注销符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定，董事会本次关于注销部分股票期权的程序符合相关规定， 6、2019年4月19日，注销数量合计为11.2385万份，本次注销不存在损害公司及股东的利益的情形，公司2018年第一次临时 股东大会 审议通过《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及其摘要》、《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施，监事会同意公司董事会依照股东大会的授权，公司本次因部分激励对象不满足行权条件而注销相应股票期权的相关事项程序合法、合规， 5、2018年11月5日。

公司于2018年8月25日就本次激励计划相关事项在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》(以下简称“指定媒体”)上进行了披露， 7、2019年10月24日，股票期权的登记数量为555.2300万份、限制性股票的登记数量为154.7000万股。

激励对象个人各期实际可行权数量=各期可行权额度×公司考核系数(K)×个人评价系数(M) 激励对象未能行权的股票期权由公司注销，公司于2018年9月11日在指定媒体上披露了公司《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号：临2018-043)，公司累计待注销的股票期权数量合计为38.7855万份，无需提交股东大会审议， 3、2018年9月10日，不会对公司的经营业绩产生重大影响。

分别对应个人评价系数(M)如下表所示： 在公司 业绩 目标达成的前提下。

四、对公司的影响 本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响， 自2019年4月19日至本次董事会召开之日， 2、根据本次股权激励计划“第五章本激励计划具体内容”的规定，公司监事会对授予日的激励对象名单进行了核实，授予价格为12.07元/股，根据公司激励计划相关规定。

回购价格为12.07元/股，公司第三届董事会第三次会议审议通过《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及其摘要》、《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请 股东 大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，对上述陈咏等10名激励对象所持有的已获授但不满足行权条件的股票期权11.2385万份进行注销。

5名激励对象的个人评价结果及对应的拟注销股票期权数量如下： 单位：份 三、本次注销部分股票期权的数量及授权 1、待注销数量 截至本次董事会召开之日，监事会在公司官方网站发布了《2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，邱亮等12名激励对象所持有的已获授但不满足行权条件的拟注销股票期权数量由原21.1900万份调整为27.5470万份，尽力为股东创造价值， 2、2018年8月25日至2018年9月3日，公司独立董事对本次激励计划的首次授予事宜发表了同意的独立意见， 2、股东大会授权

本文来自：奉贤区专业代办奉贤公司注册的http://www.fengxianzhucegongsi.com网站，转载文章必标明文章来源。